Die H&K Finanzgruppe

Was Sie vor dem ersten Geschäftskontakt wissen sollten

Zusammenfassung/Übersicht

Erstinformation für Kunden / Kundinnen nach § 12 Abs. 1 FinVermV, § 11 Abs. 1 VersVermV

Vermittler / Vermittlerin

Firma: Heisig & Kollegen Versicherungsmakler GmbH & Co. KG
Geschäftsführer(in) / Inhaber(in): H&K Verwaltungs GmbH
HR-Nummer: 104395, Amtsgericht: Stuttgart
Anschrift Behörde / IHK: IHK Heilbronn: Straße, Hausnummer: August-Wankmiller-Str. 13, Postleitzahl, Ort: 74078 Heilbronn, Land: Deutschland
Telefon: 07131-88716-11
Fax: 07131-88716-19
E-Mail: j.heisig@heisig-kollegen.de

Berufshaftpflicht bei: R+V Versicherung

Tätigkeit gemäß Gewerbeordnung
Vermittlung von Investmentfonds: Die Beratungsleistung erfolgt nicht unabhängig, auf Grundlage eines umfänglichen Produktuniversums und umfangreichen Produktanalyse. Es erfolgt keine regelmäßige Geeignetheitsprüfung.  Erlaubnis nach § 34 f, Reg. Nr. gem. § 34 f / h GewO: D-F-136-ZMUA-06, Offenes Investmentvermögen
Fonds: Sämtliche in Deutschland zum Vertrieb zugelassene Investmentfonds. Die Liste der meistempfohlenen Fondsgesellschaften:

  • Templeton Investmentfonds
  • Comgest Investmentfonds
  • Starcapital Investmentfonds
  • Quint Essence Investmentfonds
  • Flossbach von Storch
  • Threadneedle Investmentfonds
  • DWS Investment
  • UBS Investmenfonds
  • Carmignac Investmentfonds
  • HSBC Investmentfonds
  • Lyxor, db-Xtracker, ishares ETF
  • M&G Investmentfonds
  • Eine Liste aller Fondspartner finden Sie unter folgenden Internetadresse einsehen: https://ssl01.fondsnet.de/erstinformation_investment.php


Vermittlung von Versicherungen und Versicherungsanlageprodukten: Die Beratungsleistung erfolgt unabhängig, auf Grundlage eines umfänglichen Produktuniversums und umfangreichen Produktanalyse.
x Erlaubnis nach § 34 d, Reg. Nr. gem. § 34 d / e GewO: D-UDZB-B53QA-21
Liste der nach unserer Marktanalyse präferierten Gesellschaften für Versicherungsanlageprodukte:
Allianz
Alte Leipziger
Standard Life
Nürnberger
Continentale

Vermittlung von Immobiliendarlehen. Erlaubnis nach § 34 c Abs.1 GewO
Erlaubnis nach § 34 i GewO, Reg.Nr. gem. § 34 i GewO: D-W-136-5NUU-69

Schlichtungsstellen

Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, Ombudsleute, Postfach 13 08, 53003 Bonn (www.bafin.de)
BVI Bundesverband Investment und Asset Management e.V., Bockenheimer Anlage 15, 60322 Frankfurt am Main (www.ombudsstelle-investmentfonds.de)
Ombudsstelle Geschlossene Fonds, Invalidenstr. 35, 10115 Berlin (www.ombudsstelle-gfonds.de)
Versicherungsombudsmann e.V., Postfach 080622, 10006 Berlin (www.versicherungsombudsmann.de)
Ombudsmann für die private Kranken- und Pflegeversicherung, Postfach 060222, 10052 Berlin (www.pkv-ombudsman


Zentrales Versicherungsvermittlerregister / Vermittlerregister für Finanzanlagenvermittler / Honorarfinanzanlagenberater

Deutscher Industrie- und Handelskammertag (DIHK) e.V.
Breite Straße 29, 10178 Berlin
Telefon: (0 180) 60 05 85 0 (Festpreis 0,20 €/ Anruf; Mobilfunkpreise maximal 0,60 €/Anruf)
Registerabruf: www.vermittlerregister.info
Der / die Makler(in) hält nicht mehr als 10% Beteiligung an den Stimmrechten oder am Kapital eines Versicherungsunternehmens. Umgekehrt halt auch kein
Versicherungsunternehmen oder Mutterunternehmen eines Versicherungsunternehmens mehr als 10% Beteiligung an den Stimmrechten oder dem Kapital des Maklers / der
Maklerin.


Angaben zur Beratung und Vermittlung von Finanzinstrumenten nach § 2 Abs. 6 Nr. 8 KWG:

Die Anlageberatung und die Vermittlung von Finanzinstrumenten gem. § 2 Abs. 6 Nr. 8 KWG erfolgt aufgrund der erteilten Genehmigung nach § 34 f GewO oder § 34 h GewO. Der / die Vermittler(in) ist freie(r) Gewerbetreibende(r) nach § 93 HGB. Der Vertragsschluss über den Erwerb eines Finanzinstruments findet grundsätzlich zwischen
Ihnen als Kunden / Kundin und dem jeweiligen Produktanbieter statt. Der / die Vermittler(in) hat jedoch die erforderliche Sorgfalt nach den Regeln der Finanzanlagenvermittlerverordnung (FinVermV) zu berücksichtigen. Insbesondere schuldet er / sie danach die anlage- und anlegergerechte Beratung unter Berücksichtigung Ihrer Kenntnisse und Erfahrungen sowie des von Ihnen gewünschten Anlagezwecks. Der / die Vermittler(in) ist ferner dazu angehalten, darüber auch ein Protokoll zu führen. Über die Pflichten und die weitere Zusammenarbeit kann auch ein Vertrag zwischen Kunde / Kundin und Vermittler(in) geschlossen werden.


Informationen über Kosten und Zuwendungen gemäß § 12a, § 17 FinVermV und § 22 FinVermV

Der Vermittler erhält vom Anleger im Zusammenhang mit der Anlageberatung oder -vermittlung Zuwendungen von Dritten, die er behalten darf. Zuwendungen im Sinne § 17 Absatz 1 FinVermV sind Provisionen, Gebühren oder sonstige Geldleistungen sowie alle geldwerten Vorteile, die der Gewerbetreibende vom Emittenten, Anbieter einer Finanzanlage oder von einem sonstigen Dritten für deren Vermittlung oder Beratung erhält oder an Dritte gewährt.


Ergänzungen zur Erstinformation

Heisig & Kollegen Versicherungsmakler GmbH & Co. KG und Heisig & Kollegen Familienvermögen Beratungsgesellschaft mbH & Co. KG
Geschäftsführer: H&K Verwaltungs GmbH

Amtsgericht - Registergericht - Stuttgart, Sitz: Heilbronn HRA 104395 und HRA 104857 Persönlich haftende Gesellschafterin: H&K Verwaltungs GmbH, Sitz: Heilbronn
Geschäftsführer: Jochen Heisig, Sven Küstner, Gerhard Beck Amtgericht Stuttgart HRB 108913 Informationspflicht der Heisig & Kollegen Versicherungsmakler GmbH & Co.
KG gemäß § 11 Versicherungsvermittlungsverordnung

Keine Versicherungsgesellschaft oder Investmentgesellschaft hat Kapitalanteile!